10.3 Tillämpning av kapitalåtgärder

De behöriga myndigheterna bör införa krav på ytterligare kapitalbas och fastställa förväntningar på kapitalbasen genom att fastställa P2R och P2G i enlighet med avdelning 7.

Oavsett de krav som avses i föregående punkt kan de behöriga myndigheterna med utgångspunkt i de sårbara punkter och brister som identifieras i bedömningen av ÖUP-delar ålägga ytterligare kapitalåtgärder, och bland annat

• a. kräva att värdepappersföretaget använder nettovinster för att stärka kapitalbasen i enlighet med artikel 39.2 h i direktiv (EU) 2019/2034,
• b. begränsa eller förbjuda utdelningar eller räntebetalningar från värdepappersföretaget till aktieägare, medlemmar eller innehavare av supplementärkapitalinstrument i kategori 1, om ett sådant förbud inte utgör en händelse av obestånd för värdepappersföretaget i enlighet med artikel 39.2 i) i direktiv (EU) 2019/2034,
• c. kräva att värdepappersföretaget tillämpar en särskild avsättningspolicy eller behandling av tillgångar när det gäller kapitalbaskrav i enlighet med artikel 39.2 d i direktiv 2013/2034/EU.

Om det, efter att ha samarbetat med tillsynsmyndigheten för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism, finns ett behov av att behöriga myndigheter tar itu med tillsynsbrister/sårbarheter i samband med risker för penningtvätt och finansiering av terrorism till följd av bedömningen av delarna i översyns- och utvärderingsprocessen, bör de behöriga myndigheterna ta med dessa i sina överväganden när de fastställer krav på ytterligare kapitalbas endast om detta anses lämpligare än andra tillsynsåtgärder. Om krav på ytterligare kapitalbas införs bör de användas som en tillfällig åtgärd medan bristerna åtgärdas.