10.3 Uplatňování kapitálových opatření

Příslušné orgány by měly uložit dodatečný kapitálový požadavek a stanovit kapitálová očekávání tím, že uloží P2R a P2G v souladu s hlavou 7.

Nehledě na požadavky zmíněné v předchozím odstavci mohou příslušné orgány na základě slabých míst a nedostatků zjištěných při hodnocení jednotlivých SREP prvků uložit další kapitálová opatření, a to včetně:

• a. požadavku, aby investiční podnik využíval čisté zisky k posílení svého kapitálu podle čl. 39 odst. 2 písm. h) směrnice IFD;
• b. omezení nebo zákazu, aby investiční podnik rozděloval výnosy nebo vyplácel úroky akcionářům, společníkům nebo držitelům nástrojů vedlejšího kapitálu tier 1 podle čl. 39 odst. 2 písm. i) směrnice IFD, pokud tento zákaz nepředstavuje nesplnění závazků daného investičního podniku, a/nebo
• c. požadavku, aby investiční podnik používal specifické zásady tvorby opravných položek a rezerv nebo zacházení s aktivy z hlediska kapitálových požadavků podle čl. 39 odst. 2 písm. d) směrnice IFD .

Pokud je po konzultaci s orgánem dohledu v oblasti AML/CFT potřeba, aby se příslušné orgány zabývaly obezřetnostními nedostatky / slabými místy souvisejícími s riziky AML/CFT v důsledku hodnocení SREP prvků, měly by je příslušné orgány zohlednit při stanovování P2R pouze v případě, že to považují za vhodnější než jiná opatření v oblasti dohledu. Je - li uložen P2R , měl by být použit jako dočasné opatření do vyřešení zjištěných nedostatků.