4.1. Общи разпоредби

За да се определи каква информация следва да съпътства преводите на средства или прехвърлянията на криптоактиви и стъпките, които ДПУ, МДПУ, ДУК и МДУК следва да предприемат, за да спазят Регламент (ЕС) 2023/1113, те следва да определят в своите политики и процедури как ще установят за всеки превод на средства или прехвърляне на криптоактиви дали действат като:

• а) ДПУ на платеца, получателя или като МДПУ;
• б) ДУК на инициатора, бенефициера или като МДУК.

ДПУ, МДПУ, ДУК и МДУК следва да гарантират, че въведените от тях политики и процедури за спазване на член 7, параграфи 1 и 2, член 8, параграф 1, член 11, параграфи 1 и 2, член 12, параграф 1, член 16, параграф 1, член 17, параграф 1, член 20 и член 21, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2023/1113 са ефективни и остават ефективни, например чрез тестване на случайна извадка от всички обработени прехвърляния.

ДПУ, МДПУ, ДУК и МДУК следва да актуализират своите политики и процедури и при необходимост да ги подобряват.