4.1. Obecná ustanovení

Aby bylo možné určit, jaké informace by měly doprovázet převod peněžních prostředků nebo kryptoaktiv, a kroky, které by měli učinit, aby splňovali nařízení (EU) 2023/1113, měli by poskytovatelé PSP, IPSP, CASP a ICASP ve svých zásadách a postupech stanovit, jak budou u každého převodu peněžních prostředků nebo kryptoaktiv zjišťovat, zda jednají jako:

• a) poskytovatel PSP plátce, příjemce nebo poskytovatel IPSP;
• b) poskytovatel CASP původce, příjemce nebo poskytovatel ICASP.

Poskytovatelé PSP, IPSP, CASP a ICASP by měli zajistit, aby zásady a postupy, které zavedli za účelem dodržování čl. 7 odst. 1 a 2, čl. 8 odst. 1, čl. 11 odst. 1 a 2, čl. 12 odst. 1, čl. 16 odst. 1, čl. 17 odst. 1, článku 20 a čl. 21 odst. 1 nařízení (EU) 2023/1113, byly účinné a zůstaly účinné, například testováním náhodného vzorku všech zpracovaných převodů.

Poskytovatelé PSP, IPSP, CASP a ICASP by měli své zásady a postupy pravidelně aktualizovat a podle potřeby je zdokonalovat.