4.1. Disposizioni generali

Per determinare quali dati informativi debbano accompagnare un trasferimento di fondi o cripto-attività, nonché le misure da adottare per conformarsi al regolamento (UE) 2023/1113, i PSP, gli IPSP, i CASP e gli ICASP dovrebbero indicare nelle loro politiche e procedure le modalità con cui stabiliranno, per ciascun trasferimento di fondi o cripto-attività, se agiscono in qualità di:

• a) PSP dell’ordinante, del beneficiario o di un IPSP;
• b) CASP del cedente, del cessionario o di un ICASP.

I PSP, gli IPSP, i CASP e gli ICASP dovrebbero garantire che le politiche e le procedure da loro attuate per rispettare l’articolo 7, paragrafi 1 e 2, l’articolo 8, paragrafo 1, l’articolo 11, paragrafi 1 e 2, l’articolo 12, paragrafo 1, l’articolo 16, paragrafo 1, l’articolo 17, paragrafo 1, l’articolo 20 e l’articolo 21, paragrafo 1, del regolamento (UE) 2023/1113 siano e rimangano efficaci, per esempio mediante la verifica di un campione casuale di tutti i trasferimenti trattati.

I PSP, gli IPSP, i CASP e gli ICASP dovrebbero mantenere aggiornate le proprie politiche e procedure e migliorarle se del caso.