4.1. Yleiset määräykset

Jotta voidaan määrittää, mitä tietoja varojen tai kryptovarojen siirron yhteydessä pitäisi toimittaa ja mitä toimia niiden pitäisi toteuttaa asetuksen (EU) 2023/1113 noudattamiseksi, PSP:ien, IPSP:ien, CASP:ien ja ICASP:ien tulee esittää toimintaperiaatteissaan ja menettelytavoissaan, miten ne vahvistavat kunkin varojen tai kryptovarojen siirron osalta, toimivatko ne

• a) maksajan, maksunsaajan tai välittäjänä toimivan maksupalveluntarjoajan maksupalveluntarjoajana
• b) siirron toimeksiantajan, siirronsaajan tai välittäjänä toimivan kryptovarapalvelun tarjoajan kryptovarapalvelun tarjoajana.

PSP:ien, IPSP:ien, CASP:ien ja ICASP:ien tulisi varmistaa, että toimintaperiaatteet ja menettelytavat, joita ne ovat ottaneet käyttöön asetuksen (EU) 2023/1113 7 artiklan 1 ja 2 kohdan, 8 artiklan 1 kohdan, 11 artiklan 1 ja 2 kohdan, 12 artiklan 1 kohdan, 16 artiklan 1 kohdan, 17 artiklan 1 kohdan, 20 artiklan ja 21 artiklan 1 kohdan noudattamiseksi, ovat tehokkaita ja säilyvät tehokkaina esimerkiksi tekemällä testejä satunnaisotantoina kaikista käsitellyistä siirroista.

PSP:ien, IPSP:ien, CASP:ien ja ICASP:ien tulisi pitää toimintaperiaatteensa ja menettelytapansa ajan tasalla ja parantaa niitä tarpeen mukaan.