4.1. Γενικές διατάξεις

Για να καθορίσουν ποια στοιχεία πρέπει να συνοδεύουν μια μεταφορά χρηματικών ποσών και κρυπτοστοιχείων και τα μέτρα που πρέπει να λάβουν για τη συμμόρφωσή τους με τον κανονισμό (ΕΕ) 2023/1113, οι ΠΥΠ, οι ΕΠΥΠ, οι CASP και οι ICASP θα πρέπει να καθορίζουν στις πολιτικές και τις διαδικασίες τους τον τρόπο με τον οποίο θα καθορίζουν, για κάθε μεταφορά χρηματικών ποσών και κρυπτοστοιχείων, κατά πόσον ενεργούν ως:

• α) ο ΠΥΠ του πληρωτή, του δικαιούχου πληρωμής ή ΕΠΥΠ,
• β) ο CASP του εντολέα, του δικαιούχου κρυπτοστοιχείων ή ως ICASP.

Οι ΠΥΠ, ΕΠΥΠ, CASP και ICASP θα πρέπει να διασφαλίζουν ότι οι πολιτικές και οι διαδικασίες που έχουν θεσπίσει για τη συμμόρφωση με το άρθρο 7 παράγραφοι 1 και 2, το άρθρο 8 παράγραφος 1, το άρθρο 11 παράγραφοι 1 και 2, το άρθρο 12 παράγραφος 1, το άρθρο 16 παράγραφος 1, το άρθρο 17 παράγραφος 1, το άρθρο 20 και το άρθρο 21 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) 2023/1113 είναι αποτελεσματικές και παραμένουν αποτελεσματικές, για παράδειγμα μέσω του ελέγχου ενός τυχαίου δείγματος από όλες τις επεξεργασμένες μεταφορές.

Οι ΠΥΠ, ΕΠΥΠ, CASP και ICASP θα πρέπει να διατηρούν τις πολιτικές και τις διαδικασίες τους επικαιροποιημένες και να τις βελτιώνουν εφόσον χρειάζεται.