30. Las políticas, los procedimientos y los controles contemplarán, como mínimo: a. los procesos …

Las políticas, los procedimientos y los controles contemplarán, como mínimo:

• a. los procesos para garantizar que las entidades financieras dispongan de toda la información actualizada relativa a las medidas restrictivas aplicables;
• b. los procesos para garantizar la actualización de las listas y los requisitos de las medidas restrictivas aplicables tan pronto como entren en vigor;
• c. los procesos para garantizar que la evaluación de la exposición a medidas restrictivas siga siendo pertinente y esté actualizada;
• d. los procesos para garantizar que las políticas, los procedimientos y los controles sean proporcionales a la evaluación de la exposición a medidas restrictivas;
• e. los procesos para garantizar que las políticas y los procedimientos de las medidas restrictivas:
• i. se revisen periódicamente;
• ii. se modifiquen y actualicen periódicamente cuando y donde sea necesario;
• iii. se apliquen de manera eficaz; y
• iv. se diseñen de manera que activen las medidas necesarias cuando se detecten deficiencias.
• f. los procedimientos para comenzar a investigar sin demora todas las posibles coincidencias;
• g. si hay coincidencias en listas, los procedimientos que activen acciones de seguimiento a fin de garantizar el cumplimiento de las medidas restrictivas aplicables, incluidas la suspensión, denegación o inmovilización inmediatas, y la notificación a las autoridades nacionales competentes para la aplicación de medidas restrictivas o a la autoridad de supervisión competente según lo exija la legislación aplicable dentro de los plazos especificados por dichas autoridades o el Reglamento sobre medidas restrictivas aplicable;
• h. una organización interna documentada que establezca claramente las tareas y responsabilidades en relación con las medidas restrictivas, incluso en caso de externalización;
• i. otros aspectos especificados en las Directrices EBA/GL/2024/15 sobre políticas, procedimientos y controles internos para garantizar la aplicación de medidas restrictivas con arreglo al Reglamento (UE) 2023/1113.

1. Resumen

1.1 Referencias

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

3. Estándares relacionados

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/