30. Politike, postopki in kontrole bi morali zajemati vsaj: a. postopke za zagotovitev, da imajo …

Politike, postopki in kontrole bi morali zajemati vsaj:

• a. postopke za zagotovitev, da imajo finančne institucije vse najnovejše informacije o veljavnih omejevalnih ukrepih;
• b. postopke za zagotovitev posodabljanja seznamov veljavnih omejevalnih ukrepov in zahtev v zvezi z njimi, takoj ko ti ukrepi začnejo veljati;
• c. postopke za zagotovitev, da ocena izpostavljenosti omejevalnim ukrepom ostane ustrezna in posodobljena;
• d. postopke za zagotovitev, da so politike, postopki in kontrole sorazmerni z oceno izpostavljenosti omejevalnim ukrepom;
• e. postopke za zagotovitev, da se politike in postopki na področju omejevalnih ukrepov:

• f. postopke za takojšen začetek preiskovanja vseh morebitnih ujemanj;
• g. če obstajajo resnično pozitivna ujemanja, postopke, ki sprožijo nadaljnje ukrepe za spoštovanje veljavnih omejevalnih ukrepov, vključno s takojšnjo zavrnitvijo, prekinitvijo ali zamrznitvijo, in poročanje ustreznim nacionalnim organom, pristojnim za izvajanje omejevalnih ukrepov, ali pristojnemu nadzornemu organu, kot se zahteva z veljavno zakonodajo, v rokih, ki jih določijo ti organi ali veljavna uredba o omejevalnih ukrepih;
• h. dokumentirano notranjo organizacijo, ki jasno določa naloge in odgovornosti v zvezi z omejevalnimi ukrepi, tudi pri zunanjem izvajanju;
• i. druge vidike, kot so določeni v Smernicah EBA/GL/2024/15 o notranjih politikah, postopkih in kontrolah za zagotovitev izvajanja omejevalnih ukrepov v skladu z Uredbo (EU) 2023/1113.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/