30. Die Strategien, Verfahren und Kontrollen sollten mindestens Folgendes abdecken: a. Prozesse …

Die Strategien, Verfahren und Kontrollen sollten mindestens Folgendes abdecken:

• a. Prozesse, mit denen sichergestellt wird, dass die Finanzinstitute über aktuelle Informationen über geltende restriktive Maßnahmen verfügen;
• b. Prozesse, mit denen sichergestellt wird, dass die Listen und Anforderungen der geltenden restriktiven Maßnahmen aktualisiert werden, sobald diese in Kraft treten;
• c. Prozesse, mit denen sichergestellt wird, dass die Risikobewertung in Bezug auf restriktive Maßnahmen relevant und aktuell bleibt;
• d. Prozesse, mit denen sichergestellt wird, dass die Strategien, Verfahren und Kontrollen mit der Risikobewertung in Bezug auf restriktive Maßnahmen in Einklang stehen;
• e. Prozesse, mit denen sichergestellt wird, dass Strategien und Verfahren für restriktive Maßnahmen:
• i. regelmäßig überprüft werden;
• ii. bei Bedarf regelmäßig überprüft und aktualisiert werden;
• iii. wirksam umgesetzt und
• iv. so gestaltet sind, dass bei der Feststellung von Mängeln die erforderlichen Maßnahmen ausgelöst werden.
• f. Verfahren zur Einleitung einer unverzüglichen Untersuchung aller potenziellen Treffer;
• g. im Falle eines echt-positiven Treffers Verfahren, die Folgemaßnahmen auslösen, um die Einhaltung der geltenden restriktiven Maßnahmen zu gewährleisten, einschließlich der unverzüglichen Ablehnung, Aussetzung oder des Einfrierens von Geldern, sowie Meldung an die für die Umsetzung der restriktiven Maßnahme zuständigen nationalen Behörden oder an die zuständige Aufsichtsbehörde gemäß den geltenden Rechtsvorschriften innerhalb der von diesen Behörden oder in der geltenden Verordnung über restriktive Maßnahmen festgesetzten Fristen;
• h. eine dokumentierte interne Organisation, in der die Aufgaben und Verantwortlichkeiten im Zusammenhang mit restriktiven Maßnahmen klar festgelegt sind, auch im Falle einer Auslagerung;
• i. sonstige Aspekte gemäß den Leitlinien EBA/GL/2024/15 zu internen Strategien, Verfahren und Kontrollen zur Sicherstellung der Umsetzung restriktiver Maßnahmen gemäß der Verordnung (EU) 2023/1113.

1. Übersicht

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

3. Zugehörige Standards

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/