81. Orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by si měly od orgánů …

Orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by si měly od orgánů obezřetnostního dohledu vyžádat informace, které jsou relevantní při posuzování rizik praní peněz a financování terorismu u dohlížených institucí, mimo jiné:

• a. informace relevantní pro posuzování inherentního rizika praní peněz a financování terorismu nebo odvětvového rizika praní peněz a financování terorismu, zejména informace o produktech a službách instituce, zákaznické základně, geografické přítomnosti nebo o distribučních kanálech;¹⁵
• b. relevantní výsledky vyplývající z procesu dohledu a hodnocení (SREP))¹⁶ , jsou -li k dispozici, zejména v oblasti obchodního modelu, posouzení interní správy a řízení a kontrol v rámci celé instituce, kapitálových rizik a rizik pro likviditu a financování;
• c. relevantní porušení nebo podstatné nedostatky zjištěné v dohlížené instituci, které mohou mít dopad na její rámec pro boj proti praní peněz a financování terorismu;
• d. informace týkající se opatření dohledu nebo sankcí, o nichž se vůči instituci jedná nebo jí byly uloženy, jak je uvedeno v oddíle 8;
• e. informace o pobočkách a dceřiných společnostech nezbytné pro zmapování podniků podle společných obecných pokynů pro spolupráci a výměnu informací pro účely směrnice (EU) 2015/849¹⁷ .

¹⁵ V souladu s revidovanými společnými obecnými pokyny pro dohled založený na posouzení rizik (EBA/GL/2021/16).

¹⁶ V souladu s obecnými pokyny orgánu EBA k revidovaným společným postupům a metodikám pro proces dohledu a hodnocení (SREP) a zátěžového testování v rámci dohledu (EBA/GL/2014/13).

¹⁷ Společné obecné pokyny pro spolupráci a výměnu informací pro účely směrnice (EU) 2015/849 mezi příslušnými o rgány vykonávajícími dohled nad úvěrovými a finančními institucemi (JC 2019 81).

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.