81. Orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by mali od …

Orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by mali od orgánov prudenciálneho dohľadu požadovať informácie, ktoré sú relevantné pri vykonávaní hodnotenia rizika prania špinavých peňazí a financovania terorizmu dohliadaných inštitúcií, okrem iného vrátane:

• a. informácií relevantných pre hodnotenie inherentného rizika prania špinavých peňazí a financovania terorizmu inštitúcií alebo sektorového rizika prania špinavých peňazí a financovania ter orizmu, najmä informácií o produktoch a službách inštitúcie, klientoch, geografickej pôsobnosti alebo distribučných kanáloch;¹⁵
• b. relevantných výsledkov vyplývajúcich z procesu preskúmania a hodnotenia orgánmi dohľadu (SREP)¹⁶ , ak sú k dispozícii, najmä v ob lastiach obchodného modelu, posúdenia vnútorného riadenia a kontrol v rámci celej inštitúcie, rizík pre kapitál a rizík pre likviditu a financovanie;
• c. relevantných porušení alebo závažných nedostatkov zistených v dohliadanej inštitúcii, ktoré môžu mať vplyv na rámec inštitúcie v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu;
• d. informácií týkajúcich sa opatrení dohľadu alebo sankcií, ktoré ešte neboli alebo už boli inštitúcii uložené, ako sa uvádza v oddiele 8;
• e. informácií o pobočkách a dc érskych spoločnostiach potrebných na zmapovanie spoločností podľa spoločných usmernení o spolupráci a výmene informácií na účely smernice (EÚ) 2015/849¹⁷ .

¹⁵ V súlade s revidovanými spoločnými usmerneniami o dohľade založenom na hodnotení rizík (EBA/GL/2021/16).

¹⁶ V súlade s revidovanými usmerneniami orgánu EBA o spoločných postupoch a metod ikách postupu preskúmania a hodnotenia orgánmi dohľadu (SREP) a stresového testovania orgánmi dohľadu (EBA/GL/2014/13).

¹⁷ Spoločné usmernenia o spolupráci a výmene informácií na účely smernice (EÚ) 2015/849 medzi príslušnými orgánmi, ktoré vykonávajú dohľa d nad úverovými a finančnými inštitúciami (JC 2019 81).

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.