81. AML/CFT-toezichthouders dienen bij prudentiële toezichthouders relevante informatie op te …

AML/CFT-toezichthouders dienen bij prudentiële toezichthouders relevante informatie op te vragen wanneer zij de ML/TF-risicobeoordeling van de onder toezicht staande instellingen uitvoeren, waaronder, zonder daartoe te zijn beperkt:

• a. informatie die relevant is voor het beoordelen van het inherente ML/TF-risico van instellingen, met name informatie over de producten en diensten, het cliëntenbestand, de geografische aanwezigheid of de distributiekanalen van de instelling;¹⁵
• b. relevante uitkomsten van het proces van toetsing en evaluatie door de toezichthouder (SREP)¹⁶ , indien beschikbaar, met name ten aanzien van bedrijfsmodel, de beoordeling van interne governance en instellingsbrede controles, risico’s voor kapitaal en risico’s voor liquiditeit en financiering;
• c. relevante inbreuken of wezenlijke zwakke punten die zijn vastgesteld bij de onder toezicht staande instelling en die gevolgen kunnen hebben voor het AML/CFT-kader van de instelling;
• d. informatie in verband met toezichtmaatregelen of sancties die in behandeling zijn of zijn opgelegd aan de instelling als uiteengezet in hoofdstuk 8;
• e. informatie over bijkantoren en dochterondernemingen die nodig zijn voor de inventarisatie van ondernemingen overeenkomstig de Gemeenschappelijke richtsnoeren inzake samenwerking en informatie-uitwisseling voor de toepassing van Richtlijn (EU) 2015/849¹⁷ .

¹⁵ In overeenstemming met de herziene Gemeenschappelijke richtsnoeren inzake risicogebaseerd toezicht (EBA/GL/2021/16).

¹⁶ Overeenkomstig de EBA-richtsnoeren inzake de herziene gemeenschappelijke procedures en methoden voor het proces van toetsing en evaluatie door de toezichthouder (supervisory review and evaluation process – SREP) en stresstests voor toezichtdoeleinden (EBA/GL/2014/13).

¹⁷ Gemeenschappelijke richtsnoeren inzake samenwerking en informatie-uitwisseling voor de toepassing van Richtlijn (EU) 2015/849 tussen de bevoegde autoriteiten die toezicht houden op kredietinstellingen en financiële instellingen (JC 2019 81).

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.