81. Los supervisores de PBC/FT solicitarán a los supervisores prudenciales la información que sea …

Los supervisores de PBC/FT solicitarán a los supervisores prudenciales la información que sea pertinente al realizar la evaluación del riesgo de BC/FT de las entidades supervisadas, incluida, por ejemplo:

• a. información pertinente para evaluar el riesgo inherente de BC/FT de las entidades o el riesgo sectorial de BC/FT, en particular información sobre los productos y servicios de la entidad, su base de clientes, su presencia geográfica o sus canales de distribución¹⁵ ;
• b. los resultados pertinentes del proceso de revisión y evaluación supervisora (PRES)¹⁶ , cuando se disponga de ellos, en particular en los ámbitos del modelo de negocio, la evaluación del gobierno interno y los controles en toda la entidad, los riesgos para el capital y los riesgos para la liquidez y la financiación;
• c. infracciones pertinentes o deficiencias relevantes detectadas en la entidad supervisada que puedan repercutir en el marco de PBC/FT de la entidad;
• d. información relacionada con las medidas de supervisión o los procedimientos sancionadores en curso o las sanciones impuestas a la entidad, según lo establecido en la sección 8;
• e. información sobre las sucursales y filiales necesaria para realizar el mapeo de las empresas según las Directrices conjuntas sobre cooperación e intercambio de información a efectos de la Directiva (UE) 2015/849¹⁷ .

¹⁵ En línea con las Directrices conjuntas revisadas sobre la supervisión basada en el riesgo (EBA/GL/2021/16).

¹⁶ De conformidad con las Directrices de la ABE sobre procedimientos y metodologías comunes para el proceso de revisión y evaluación supervisora (PRES) y las pruebas de resistencia de supervisión (EBA/GL/2014/13).

¹⁷ Directrices conjuntas sobre la cooperación y el intercambio de información a los efectos de la Directiva (UE) 2015/849 entre las autoridades competentes de la supervisión de las entidades de crédito y financieras (JC 2019 81).

1. Resumen

1.1 Referencias

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

3. Estándares relacionados

• EBA -

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