81. Le autorità di vigilanza in materia di AML/CFT dovrebbero richiedere alle autorità di vigilanza …

Le autorità di vigilanza in materia di AML/CFT dovrebbero richiedere alle autorità di vigilanza prudenziale le informazioni pertinenti quando svolgono la valutazione del rischio di ML/TF degli enti soggetti a vigilanza comprese, a titolo esemplificativo:

• a. informazioni pertinenti per la valutazione del rischio inerente di ML/TF degli enti o del rischio di ML/TF settoriale, in particolare informazioni sui prodotti e servizi dell’ente, sulla clientela, sulla presenza geografica o sui canali di distribuzione (¹⁵ );
• b. esiti pertinenti derivanti dal processo di revisione e valutazione prudenziale (SREP) (¹⁶ ), ove disponibile, in particolare nelle aree del modello di business, della valutazione della governance interna e del sistema dei controlli dell’ente, rischi per il capitale e rischi per la liquidità e il funding ;
• c. violazioni pertinenti o carenze rilevanti individuate nell’ente soggetto a vigilanza che possono incidere sul quadro normativo in materia di AML/CFT dell’ente;
• d. informazioni relative a misure di vigilanza o sanzioni pendenti o imposte all’ente come stabilito nella sezione 8;
• e. informazioni su succursali e filiazioni necessarie per realizzare la mappatura delle imprese conformemente agli Orientamenti congiunti sulla cooperazione e lo scambio di informazioni ai fini della direttiva (UE) 2015/849 (¹⁷ ).

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.