81. Už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakingos priežiūros institucijos turėtų …

Už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakingos priežiūros institucijos turėtų kreiptis į prudencinės priežiūros institucijas su prašymu pateikti informaciją, svarbią pinigų plovimo ir terorizmo finansavimo rizikos vertinimui atlikti, įskaitant (bet neapsiribojant):

• a. informaciją, svarbią vertinant įstaigoms ar visam sektoriui būdingą pinigų plovimo ir terorizmo finansavimo riziką, visų pirma informaciją apie įstaigos produktus ir paslaugas, klientų bazę, geografinį pasiskirstymą ar platinimo kanalus;¹⁵
• b. svarbius priežiūrinio tikrinimo ir vertinimo proceso (SREP) rezultatus,¹⁶ jei jie yra žinomi, ypač tokiose srityse, kaip verslo modelis, vidaus valdymo vertinimas ir visoje įstaigoje taikomi kontrolės mechanizmai, rizika kapitalui, likvidumui ir finansavimui;
• c. svarbius prižiūrimoje įstaigoje aptiktus pažeidimus ar esminius trūkumus, kurie gali turėti įtakos įstaigos kovos su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu sistemai;
• d. informaciją, susijusią su priežiūros priemonėmis ar sankcijomis, kurios svarstomos ar pritaikytos įstaigai, kaip nustatyta 8 skyriuje;
• e. informaciją apie padalinius ir dukterines įmones, svarbią įmonių žemėlapiui sudaryti pagal Bendras gaires dėl bendradarbiavimo ir keitimosi informacija pagal Direktyvą (ES) 2015/849¹⁷ .

¹⁵ Pagal peržiūrėtas Bendras rizika grindžiamos priežiūros gaires (EBA/GL/2021/16).

¹⁶ Pagal EBI gaires dėl peržiūrėtos bendros priežiūrinio tikrinimo ir vertinimo proceso (SREP) ir priežiūrinio testavimo nepalankiausiomis sąlygomis tvarkos ir metodikos (EBA/GL/2014/13).

¹⁷ Bendros gairės dėl kompetentingų institucijų, vykdančių kredito ir finansų įstaigų priežiūrą, bendradarbiavimo ir keitimosi informacija pagal Direktyvą (ES) 2015/849 (JC 2019 81).

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.