81. Is- superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT għandhom jitolbu mis - superviżuri prudenzjali …

Is- superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT għandhom jitolbu mis - superviżuri prudenzjali informazzjoni li tkun rilevanti fit - twettiq tal - valutazzjoni tar - riskju tal -ML/TF tal-is tituzzjonijiet sorveljati, inkluża iżda mhux limitata għal:

• a. informazzjoni rilevanti għall - valutazzjoni tar - riskju inerenti tal - ML/TF jew ir - riskju settorjali tal -ML/TF tal- istituzzjonijiet, b’mod partikolari informazzjoni dwar il - prodotti u s- servizzi, il - klijentela, il - preżenza ġeografika jew il - mezzi ta’ distribuzzjoni tal - istituzzjoni;¹⁵
• b. eżiti rilevanti li jirriżultaw mill - Proċess ta’ Reviżjoni u Evalwazzjoni Superviżorji (SREP)¹⁶ , fejn disponibbli, partikolarment fl - oqsma tal - mudell tan - negozju, il - valutazzjoni tal - governanza interna u l - kontrolli mifruxa mal - istituzzjoni kollha, ir - riskji għall - kapital u r - riskji għal - likwidità u l - finanzjament;
• c. ksur rilevanti jew nuqqasijiet materjali identifikati fl - istituzzjoni sorveljata li jista’ jkollhom impatt f uq il-qafas tal-AML/CFT tal- istituzzjoni;
• d. informazzjoni relatata ma’ miżuri superviżorji jew sanzjonijiet pendenti jew imposti fuq l- istituzzjoni kif stabbilit fit - taqsima 8;
• e. informazzjoni dwar fergħat u sussidjarji meħtieġa biex ikun issodisfat l - immappjar tad - ditti f’konformità mal - Linji Gwida Konġunti dwar il - kooperazzjoni u l - iskambju ta’ informazzjoni għall -fini tad- Direttiva (UE) 2015/849¹⁷ .

¹⁵ F’konformità mal - Linji Gwida Konġunti riveduti dwar is - superviżjoni bbażata fuq ir - riskju (EBA/GL/2021/16).

¹⁶ F’konformità mal -Linji Gwida tal- EBA dwar il - proċeduri u l - metodoloġiji komuni riveduti għall - proċess ta’ rieżami u evalwazzjoni superviżorji (SREP) u l - ittestjar tal - istress superviżorju (EBA/GL/2014/13).

¹⁷ Il- linji gwida konġunti dwar il - kooperazzjoni u l - iskambju ta’ informazzjoni għall - finijiet tad - Direttiva (UE) 2015/849 bejn l - awtoritajiet kompetenti li jissorveljaw l - istituzzjonijiet ta’ kreditu u finanzjarji (JC 2019 81).

1. Ħarsa ġenerali

1.1 Referenzi

1.2 Rekwiżiti identifikati

1.3 Standards relatati

2. Rekwiżiti identifikati

3. Standards relatati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.