81. NILL/TFN uzraudzības iestādēm ir jāpieprasa no prudenciālās uzraudzības iestādēm informācija …

NILL/TFN uzraudzības iestādēm ir jāpieprasa no prudenciālās uzraudzības iestādēm informācija, kas ir saistoša, veicot uzraudzīto iestāžu nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas / teroristu finansēšanas riska novērtēšanu, tostarp (bet ne tikai):

• a. informācija, kas saistīta ar iestāžu raksturīgā nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas / teroristu finansēšanas riska vai sektoru nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas / teroristu finansēšanas riska novērtēšanu, it īpaši informācija par iestādes produktiem un pakalpojumiem, klientu bāzi, ģeogrāfisko klātbūtni vai sadales kanāliem;¹⁵
• b. saistītie iznākumi, kas izriet no uzraudzības pārbaudes un novērtējuma procesa ( SREP )¹⁶ , kur tas ir pieejams, it īpaši biznesa modeļa jomās, iekšējās pārvaldības un iestādes mēroga kontroļu novērtējums, kapitāla riski; likviditātes un finansējuma riski;
• c. saistīti pārkāpumi vai būtiski trūkumi, kas ir identificēti uzraudzītajā iestādē un var ietekmēt iestādes NILL/TFN struktūru;
• d. informācija saistībā ar uzraudzības pasākumiem vai sankcijām, kas gaida vai ir uzliktas iestādei, kā norādīts 8. iedaļā;
• e. informācija par filiālēm un meitasuzņēmumiem, kas nepieciešama, lai aizpildītu uzņēmumu kartējumu, saskaņā ar kopīgajām pamatnostādnēm par sadarbību un informācijas apmaiņu Direktīvas (ES) 2015/849 nolūkos¹⁷ .

¹⁵ Saskaņā ar pārskatītajām kopīgajām pamatnostādnēm par uzraudzību uz riska bāzes (EBA/GL/2021/16).

¹⁶ Saskaņā ar EBI pamatnostādnēm par pārskatītajām uzraudzības pārbaudes un novērtējuma procesa ( SREP ) un uzraudzības spriedzes testa kopīgajām procedūrām un metodoloģiju (EBA/GL/2014/13).

¹⁷ Pamatnostādnes par sadarbību un informācijas apmaiņu Direktīvas (ES) 2015/849 mērķiem starp kompetentajām iestādēm, kas uzrauga kredītiestādes un finanšu iestādes (JC 2019 81).

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.