81. Organy nadzoru AML/CFT powinny zwracać się do organów nadzoru ostrożnościowego o informacje …

Organy nadzoru AML/CFT powinny zwracać się do organów nadzoru ostrożnościowego

• o informacje istotne przy prowadzeniu oceny ryzyka ML/ TF przez nadzorowaną instytucję, w tym między innymi:
• a) informacje istotne dla oceny ryzyka ML/ TF właściwego dla instytucji lub sektora, w szczególności informacje na temat produktów i usług, bazy klientów, obecności geograficznej lub kanałów dystrybucji danej instytucji¹⁵ ;
• b) istotne wyniki procesu przeglądu i oceny nadzorczej (SREP)¹⁶ , o ile są dostępne, w szczególności w dziedzinie modelu biznesowego, oceny zarządzania wewnętrznego i środków kontroli obejmujących całą instytucję, ryzyka dla kapitału oraz ryzyka dla płynności i finansowania;
• c) informacje o istotnych naruszeniach lub istotnych niedociągnięciach stwierdzonych w nadzorowanej instytucji, które mogą mieć wpływ na system AML/CFT tej instytucji;
• d) informacje dotyczące środków nadzoru lub sankcji oczekujących na rozpatrzenie lub nałożonych na instytucję, o których mowa w sekcji 8;
• e) informacje o oddziałach i jednostkach zależnych konieczne do uzupełnienia mapy spółek zgodnie ze wspólnymi wytycznymi dotyczącymi współpracy i wymiany informacji na potrzeby dyrektywy (UE) 2015/849¹⁷ .

¹⁵ Zgodnie ze zmienionymi wspólnymi wytycznymi dotyczącymi nadzoru opartego na analizie ryzyka (EBA/GL/2021/16).

¹⁶ Zgodnie ze zmienionymi wytycznymi EUNB dotyczącymi wspólnych procedur i metod stosowanych w ramach procesu przeglądu i oceny nadzorczej oraz nadzorczych testów warunków skrajnych (EBA/GL/2014/13).

¹⁷ Wytyczne końcowe dotyczące współpracy i wymiany informacji na potrzeby dyrektywy (UE) 2015/849 między właściwymi organami nadzorującymi instytucje kredytowe i finansowe (JC 2019 81).

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.