81. Na dzorna tijela za SPNFT trebaju od bonitetnih nadzornih tijela zatražiti informacije koje su …

Na dzorna tijela za SPNFT trebaju od bonitetnih nadzornih tijela zatražiti informacije koje su relevantne za provedbu procjene rizika od pranja novca i financiranja terorizma za nadzirane institucije, uključujući među ostalim sljedeće:

• a. informacije relevantne za procjenu rizika od pranja novca i financiranja terorizma svojstvenog za institucije ili sektorskog rizika od pranja novca i financiranja terorizma, konkretno informacije o proizvodima i uslugama, bazi klijenata, geografskoj prisutnosti ili distribucijs kim kanalima predmetne institucije;¹⁵
• b. relevantne ishode postupka nadzorne provjere i ocjene (SREP)¹⁶ , ako su dostupni, posebno u područjima poslovnog modela, procjene internog upravljanja i kontrola na razini institucije, rizika za kapital i rizika za likvidnost i financiranje;
• c. relevantne povrede ili bitne nedostatke utvrđene u pogledu nadzirane institucije koji bi mogli utjecati na okvir za SPNFT te institucije;
• d. informacije povezane s nadzornim mjerama ili sankcijama koje su izrečene ili se namjeravaju izr eći instituciji, kako je utvrđeno u točki 8.;
• e. informacije o podružnicama i društvima kćerima potrebne za provedbu mapiranja društava u skladu sa Zajedničkim smjernicama o suradnji i razmjeni informacija za potrebe Direktive (EU) 2015/849¹⁷ .

¹⁵ U skladu s revidiranim Zajedničkim smjernicama o nadzoru koji se temelji na riziku (EBA/GL/2021/16).

¹⁶ U skladu s EBA - inim Smjernicama o revidiranim zajedničkim postupcima i metodologijama za postupak nadzorne provjere i ocjene (SREP) i nadzorno testiranje otpornosti na stres (EBA/GL/2014/13).

¹⁷ Zajedničke smjernice o suradnji i razmjeni informacija za potrebe Direktive (EU) 2015/849 među nadležnim tijelima koja nadziru kreditne i financijske institucije (JC 2019 81).

1. Pregled

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.