84. Orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měly sdílet …

Orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měly sdílet informace s finanční zpravodajskou jednotkou, které jsou relevantní pro její úkoly podle odstavce 20 a které mohou mimo jiné zahrnovat:

• a. informace o relevantních nedostatcích a slabinách zjištěných v dohlížené instituci, včetně těch, které mohou ovlivnit rámec pro oznamování podezřelých transakcí;
• b. informace o podezření na porušení nebo faktické porušení, především při závažných porušeních platných právních předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu ze strany dohlížené instituce a zejména tehdy, mají - li takové případy porušení dopad na schopnost instituce oznamovat podezřelé transakce, na příslušné výsledky posouzení rizik praní peněz a financování terorismu v odvětvích nebo případně na jednotlivé instituce;
• c. veškeré informace týkající se vznikajících rizik praní peněz a financování terorismu v rámci odvětví;
• d. příslušné informace získané z oznámení obdržených podle čl. 61 odst. 1 směrnice (EU) 2015/849 o možném nebo skutečném porušení vnitrostátních předpisů provádějících směrnici (EU) 2015/849.

Společné posouzení mezi orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu a orgány obezřetnostního dohledu podle čl. 97 odst. 6 směrnice 2013/36/EU

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.