84. Autoritățile de supraveghere a combaterii spălării banilor și finanțării terorismului trebuie …

Autoritățile de supraveghere a combaterii spălării banilor și finanțării terorismului trebuie să transmită unității de informații financiare informațiile care sunt relevante pentru sarcinile sale în conformitate cu punctul 20, care pot include, dar nu se limitează la:

• a. informații cu privire la deficiențele și vulnerabilitățile relevante identificate în instituția supravegheată, inclusiv cele care pot afecta cadrul de raportare a tranzacțiilor suspecte;
• b. informații privind încălcările suspectate sau comise, în special încălcările grave ale legislației aplicabile în materie de combatere a spălării banilor și finanțării terorismului de către instituția supravegheată, mai ales în cazul în care încălcările respective afectează capacitatea instituției de a raporta tranzacții suspecte, rezultatele relevante ale evaluării riscului de spălare a banilor sau de finanțare a terorismului al sectoarelor sau, după caz, al instituțiilor individuale;
• c. orice informații referitoare la riscurile emergente de spălare a banilor sau de finanțare a terorismului în cadrul sectorului;
• d. informații relevante colectate din rapoartele primite în temeiul articolului 61 alineatul (1) din Directiva (UE) 2015/849 cu privire la încălcări potențiale sau efective ale dispozițiilor naționale de transpunere a Directivei (UE) 2015/849.

Evaluare comună a autorităților de supraveghere a combaterii spălării banilor și finanțării terorismului și autorităților de supraveghere prudențială în temeiul articolului 97 alineatul (6) din Directiva 2013/36/UE

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.