84. Ba cheart do mhaoirseoirí AML/CFT faisnéis a roinnt leis an aonad um fhaisnéis airgeadais atá …

Ba cheart do mhaoirseoirí AML/CFT faisnéis a roinnt leis an aonad um fhaisnéis airgeadais atá ábhartha dá chúraimí i gcomhréir le mír 20, a bhféadfadh na nithe seo a leanas a bheith san áireamh ann ach gan a bheith teoranta dóibh:

• a. faisnéis maidir le heasnaimh agus laigí ábhartha arna sainaithint san institiúid faoi mhaoirseacht, lena n-áirítear iad siúd ar féidir leo difear a dhéanamh do chreat tuairiscithe idirbheart amhrasach;
• b. faisnéis maidir le sáruithe a bhfuil amhras fúthu nó sáruithe déanta acu, go háirithe sáruithe tromchúiseacha ar dhlíthe AML/CFT is infheidhme arna ndéanamh ag an institiúid faoi mhaoirseacht, go háirithe i gcás ina mbíonn tionchar ag na sáruithe sin ar chumas na hinstitiúide idirbhearta amhrasacha a thuairisciú, torthaí ábhartha mheasúnú riosca ML/TF ar earnálacha nó, i gcás inarb iomchuí, ar institiúidí aonair;
• c. aon fhaisnéis a bhaineann le rioscaí ML/TF atá ag teacht chun cinn laistigh den earnáil;
• d. faisnéis ábhartha arna bailiú ó thuarascálacha a fhaightear i ndiaidh Airteagal 61(1) de Threoir (AE) 2015/849 maidir le sáruithe féideartha nó iarbhír ar na forálacha náisiúnta lena dtrasuitear Treoir (AE) 2015/849.

Measúnú coiteann idir AML/CFT agus maoirseoirí stuamachta faoi Airteagal 97(6) de Threoir 2013/36/AE

1. Forbhreathnú

1.1 Tagairtí

1.2 Ceanglais aitheanta

1.3 Caighdeáin ghaolmhara

2. Ceanglais aitheanta

3. Caighdeáin ghaolmhara

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.