84. Le autorità di vigilanza in materia di AML/CFT dovrebbero comunicare all’unità di informazione …

Le autorità di vigilanza in materia di AML/CFT dovrebbero comunicare all’unità di informazione finanziaria le informazioni pertinenti per le sue funzioni conformemente al punto 20, che possono includere, ma non si limitano a:

• a. informazioni in merito a lacune e carenze rilevanti individuate nell’ente soggetto a vigilanza, comprese quelle che possono incidere sul quadro di segnalazione dell’operazione sospetta;
• b. informazioni su violazioni sospette o commesse, in particolare gravi violazioni della legislazione applicabile in materia di AML/CFT da parte dell’ente soggetto a vigilanza, segnatamente quando tali violazioni hanno un impatto sulla capacità dell’ente di segnalare operazioni sospette, esiti pertinenti della valutazione del rischio di ML/TF nei settori o, laddove opportuno, nei singoli enti;
• c. qualsiasi informazione relativa ai rischi di ML/TF emergenti all’interno del settore;
• d. informazioni pertinenti raccolte dalle segnalazioni ricevute ai sensi dell’articolo 61, paragrafo 1, della direttiva (UE) 2015/849 su violazioni potenziali o effettive delle disposizioni nazionali di recepimento della direttiva (UE) 2015/849.

Valutazione comune tra le autorità di vigilanza in materia di AML/CFT e le autorità di vigilanza prudenziale ai sensi dell’articolo 97, paragrafo 6, della direttiva 2013/36/UE

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.