84. Nadzorniki za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma bi morali v skladu z …

Nadzorniki za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma bi morali v skladu z odstavkom 20 finančnoobveščevalni enoti predložiti informacije, pomembne za njene naloge, kar lahko med drugim vključuje:

• a. informacije v zvezi z bistvenimi pomanjkljivostmi, odkritimi v nadzorovani instituciji, vključno s tistimi, ki lahko vplivajo na okvir poročanja o sumljivih poslih;
• b. informacije o sumu k ršitev ali storjenih kršitvah, zlasti hudih kršitvah veljavnih zakonov
• o preprečevanju pranja denarja/financiranja terorizma v nadzorovani instituciji, zlasti kadar navedene kršitve vplivajo na sposobnost institucije, da poroča o sumljivih poslih, pomembne rezultate ocene tveganja PD/FT po sektorjih ali, kadar je to ustrezno, posamezne institucije;
• c. morebitne informacije o nastajajočih tveganjih PD/FT v sektorju;
• d. pomembne informacije, zbrane iz poročil, prejetih na podlagi člena 61(1) Direktive (EU) 2015/849, o morebitnih ali dejanskih kršitvah nacionalnih določb, ki prenašajo Direktivo (EU) 2015/849.

Skupna ocena nadzornikov za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma in bonitetnih nadzornikov v skladu s členom 97(6) Direktive 2013/36/EU

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.