84. NILL/TFN uzraudzības iestādēm ir jāsniedz finanšu ziņu vākšanas vienībai informācija, kas ir …

NILL/TFN uzraudzības iestādēm ir jāsniedz finanšu ziņu vākšanas vienībai informācija, kas ir saistīta ar tās uzdevumiem atbilstoši 20. paragrāfam un var iekļaut (bet ne tikai):

• a. informāciju saistībā ar attiecīgiem trūkumiem un nepilnībām, kas ir konstatētas uzraudzītā iestādē, iekļaujot tās, kas var ietekmēt ziņošanas par aizdomīgiem darījumiem struktūru;
• b. informāciju par iespējamiem vai veiktiem pārkāpumiem, it īpaši nopietniem piemērojamo NILL/TFN tiesību aktu pārkāpumiem, kurus izdarījusi uzraudzītā iestāde, un jo īpaši tad, ja šie pārkāpumi ietekmē iestādes spēju ziņot par aizdomīgiem darījumiem, saistītiem sektoru nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas / teroristu finansēšanas riska novērtējuma rezultātiem vai, ja tas ir piemērojams, atsevišķām iestādēm;
• c. jebkuru informāciju saistībā ar jauniem nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas / teroristu finansēšanas riskiem sektorā;
• d. saistīto informāciju, kas ievākta no ziņojumiem, kuri saņemti saskaņā ar Direktīvas (ES) 2015/849 61. panta 1. punktu par potenciāliem vai faktiskiem tādu valsts nosacījumu pārkāpumiem, ar kuriem tiek īstenota Direktīva (ES) 2015/849.

Vispārējs novērtējums starp NILL/TFN un prudenciālajām uzraudzības iestādēm saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 97. panta 6. punktu

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.