84. Orgány dohľadu v oblasti boja pr oti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by mali …

Orgány dohľadu v oblasti boja pr oti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by mali finančnej spravodajskej jednotke poskytovať informácie, ktoré sú relevantné pre jej úlohy podľa odseku 20 a ktoré môžu okrem iného zahŕňať:

• a. informácie týkajúce sa relevantných nedostatkov a slabých miest zistených v dohliadanej inštitúcii vrátane tých, ktoré môžu ovplyvniť rámec ohlasovania neobvyklých obchodných operácií;
• b. informácie o predpokladaných alebo spáchaných porušeniach, najmä závažných porušeniach platných právnych p redpisov v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu zo strany dohliadanej inštitúcie, najmä ak tieto porušenia majú vplyv na schopnosť inštitúcie ohlasovať neobvyklé obchodné operácie, relevantné výsledky hodnotenia rizík prania špinavých peňazí a financovania terorizmu sektorov alebo prípadne jednotlivých inštitúcií;
• c. akékoľvek informácie týkajúce sa vznikajúcich rizík prania špinavých peňazí a financovania terorizmu v rámci sektora;
• d. relevantné informácie získané zo správ prijatých podľa článku 61 ods. 1 smernice (EÚ) 2015/849 o potenciálnych alebo skutočných porušeniach vnútroštátnych ustanovení, ktorými sa transponuje smernica (EÚ) 2015/849.

Spoločné posúdenie medzi orgánmi dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu a orgánmi prudenciálneho dohľadu podľa článku 97 ods. 6 smernice 2013/36/EÚ

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.