84. Organy nadzoru AML/CFT powinny wymieniać się z jednostką analityki finansowej informacjami …

Organy nadzoru AML/CFT powinny wymieniać się z jednostką analityki finansowej informacjami istotnymi dla realizacji jej zadań zgodnie z pkt 20, do których należą między innymi:

• a) informacje dotyczące istotnych uchybień i niedociągnięć stwierdzonych w nadzorowanej instytucji, w tym tych, które mogą mieć wpływ na ramy zgłaszania podejrzanych transakcji;
• b) informacje na temat podejrzewanych lub popełnionych naruszeń, w szczególności poważnych naruszeń obowiązujących przepisów dotyczących przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu przez instytucję nadzorowaną, w szczególności jeżeli naruszenia te mają wpływ na zdolność instytucji do zgłaszania podejrzanych transakcji, istotne wyniki oceny ryzyka ML/ TF w sektorach lub, w stosownych przypadkach, poszczególnych instytucjach;
• c) wszelkie informacje dotyczące nowych ryzyk ML/ TF w danym sektorze;
• d) istotne informacje zebrane na podstawie zgłoszeń otrzymanych zgodnie z art. 61 ust. 1 dyrektywy (UE) 2015/849 na temat potencjalnych lub faktycznych naruszeń przepisów krajowych transponujących dyrektywę (UE) 2015/849.

Wspólna ocena dokonywana przez organy nadzoru ostrożnościowego i organy nadzoru AML/CFT na podstawie art. 97 ust. 6 dyrektywy 2013/36/UE

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.