7.2 Posuzování fúzí

Pokud orgán obezřetnostního dohledu posuzuje žádosti institucí o fúze, měl by si příslušné informace týkající se žádosti o fúzi vyměňovat s příslušnými orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu fúzujících institucí a nové instituce vytvořené fúzí. Rozsah této interakce je určen finanční a právní strukturou výsledného konsolidačního formuláře, jak je vysvětleno níže.

V případě fúze sloučením by měl orgán obezřetnostního dohledu, který je odpovědný za posouzení žádosti o fúzi, postupovat takto:

• a. V případě, že fúze vede k navrhovanému nabytí nebo zvýšení kvalifikovaných účastí, měl by si orgán obezřetnostního dohledu vyměňovat relevantní informace pro posouzení s příslušným orgánem dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu a případně s finanční zpravodajskou jednotkou, jak je stanoveno v oddíle 6.2; a
• b. Pokud má integrace nabyté instituce dopad na rozsah licence nabyvatele, měl by si orgán obezřetnostního dohledu vyměňovat relevantní informace pro posouzení žádosti
• o rozšíření povolení nabyvatele s příslušným orgánem dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu, jak je stanoveno v oddíle 6 .1.

V případě fúze vytvořením nové instituce by si měl orgán obezřetnostního dohledu odpovědný za posouzení žádosti nové instituce o udělení licence vyměňovat informace s příslušným orgánem dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu, jak je stanoveno v oddíle 6.1.

Orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu

Pokud orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu obdrží od orgánů obezřetnostního dohledu oznámení o fúzi, měly by příslušnému orgánu obezřetnostního dohledu poskytnout veškeré relevantní informace týkající se institucí zapojených do fúze, zejména pokud se v důsledku fúze změní orgán obezřetnostního dohledu. Po obdržení tohoto oznámení by měl orgán dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu informovat orgán obezřetnostního dohledu zejména o závažných porušeních platných právních předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu nebo o podstatných nedostatcích v rámci boje proti praní peněz a financování terorismu na straně fúzujících institucí, a dále o tom, zda informující orgán přijal vůči fúzujícím institucím nějaká opatření dohledu či jim uložil sankce.