7.2 Egyesülések értékelése

Amikor egy prudenciális felügyeleti hatóság intézmények egyesülésére vonatkozó kérelmeket értékel, az egyesülési kérelemmel kapcsolatos lényeges információkat ki kell cserélnie az egyesülő intézmények és az egyesülés eredményeképpen létrejött új intézmény vonatkozásában illetékes pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságokkal. Az interakció mértékét a létrejövő konszolidációs forma pénzügyi és jogi struktúrája határozza meg, az alábbiak szerint.

Beolvadással történő egyesülés esetében az egyesülési kérelem értékeléséért felelős prudenciális felügyeleti hatóságnak az alábbiak szerint kell el járnia:

• a. Abban az esetben, ha az egyesülés szándékolt részesedésszerzést vagy a befolyásoló részesedés növelését eredményezi, a prudenciális felügyeleti hatóságoknak ki kell cserélniük az értékeléshez szükséges lényeges információkat a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó illetékes hatósággal, és ahol szükséges, a pénzügyi információs egységgel is a 6.2 szakasz szerint; és
• b. Abban az esetben, ha a megszerzett intézmény integrációja érinti a megszerző intézmény engedélyének hatályát, a prudenciális felügyeleti hatóságnak ki kell cserélnie a megszerző intézmény engedélyének kiterjesztésére vonatkozó kérelem értékeléséhez szükséges információkat a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó illetékes hatósággal a 6.1 szakasz szerint.

Ha az egyesülés következtében új intézmény jön létre, az új intézmény engedélykérelmének az értékeléséért felelős prudenciális felügyeleti hatóság információkat cserél a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó illetékes hatósággal a 6.1 szakasz szerint.

A pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságok

Ha a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságok egyesülésről szóló értesítést kapnak a prudenciális felügyeleti hatóságtól, minden fontos információt meg kell adniuk az illetékes prudenciális felügyeleti hatóságnak az egyesülésben érintett intézményekről, különösen ha az egyesülés eredményeként megváltozik a prudenciális felügyeleti hatóság. Így különösen, ilyen értesítés kézhezvételekor a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságnak értesítenie kell a prudenciális felügyeleti hatóságot a vonatkozó pénzmosási és terrorizmusfinanszírozási törvények súlyos megsért éséről vagy az egyesített intézmények pénzmosási és terrorizmusfinanszírozási keretének lényeges gyengeségeiről, vagy arról, hogy tettek -e felügyeleti intézkedéseket vagy kiszabtak-e szankciókat az egyesített intézmények vonatkozásában.