7.2 Αξιολόγηση συγχωνεύσεων

Όταν η αρχή προληπτικής εποπτείας αξιολογεί αιτήσεις συγχώνευσης για ιδρύματα, πρέπει να ανταλλάσσει τις σχετικές πληροφορίες ως προς την αίτηση συγχώνευσης με τις αρμόδιες εποπτικές αρχές για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες / της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας των ιδρυμάτων που συγχωνεύονται και του νέου ιδρύματος που δημιουργείται από τη συγχώνευση. Η έκταση αυτής της αλληλεπίδρασης καθορίζεται από την οικονομική και νομική δομή του είδους ενοποίησης που προκύπτει, όπως εξηγείται κατωτέρω.

Σε περίπτωση συγχώνευσης με απόκτηση, η αρχή προληπτικής εποπτείας που είναι αρμόδια για την αξιολόγηση της αίτησης συγχώνευσης πρέπει να προχωρήσει ως εξής:

• α. όπου η συγχώνευση οδηγεί σε προτεινόμενη απόκτηση ή αύξηση ειδικών συμμετοχών, η αρχή προληπτικής εποπτείας πρέπει να ανταλλάσσει σχετικές πληροφορίες για την αξιολόγηση με την αρμόδια εποπτική αρχή για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες / της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας και, κατά περίπτωση, με τη μονάδα χρηματοοικονομικών πληροφοριών, όπως προβλέπεται στο τμήμα 6.2 και
• β. όπου η ενσωμάτωση του αποκτώμενου ιδρύματος επηρεάζει το πεδίο εφαρμογής της άδειας του αποκτώντος, η αρχή προληπτικής εποπτείας πρέπει να ανταλλάσσει σχετικές πληροφορίες για την αξιολόγηση της αίτησης επέκτασης της άδειας λειτουργίας του αποκτώντος, με την αρμόδια εποπτική αρχή για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες / της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας, όπως προβλέπεται στο τμήμα 6.1.

Σε περίπτωση συγχώνευσης με σύσταση νέου ιδρύματος, η αρχή προληπτικής εποπτείας που είναι υπεύθυνη για την αξιολόγηση της αίτησης αδειοδότησης του νέου ιδρύματος πρέπει να ανταλλάσσει πληροφορίες με την αρμόδια εποπτική αρχή για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες / της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας, όπως προβλέπεται στο τμήμα 6.1.

Εποπτικές αρχές για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες / της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας

Όταν οι εποπτικές αρχές για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες / της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας λαμβάνουν κοινοποίηση συγχώνευσης από τις αρχές προληπτικής εποπτείας, πρέπει να παρέχουν όλες τις σχετικές πληροφορίες στη σχετική αρχή προληπτικής εποπτείας όσον αφορά τα ιδρύματα που συμμετέχουν στη συγχώνευση, ιδίως όταν η αρχή προληπτικής εποπτείας αλλάζει ως αποτέλεσμα της συγχώνευσης. Ειδικότερα, μετά την παραλαβή της εν λόγω κοινοποίησης, η εποπτική αρχή για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες / της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας πρέπει να κοινοποιεί στην αρχή προληπτικής εποπτείας τις σοβαρές παραβάσεις των εφαρμοστέων νόμων για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες / της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας ή τις ουσιώδεις αδυναμίες των εν λόγω πλαισίων των ιδρυμάτων που συγχωνεύονται ή ως προς το αν έχουν λάβει εποπτικά μέτρα ή έχουν επιβάλει κυρώσεις στα ιδρύματα που συγχωνεύονται.