7.2 Bedömning av fusioner

När en finansiell tillsynsmyndighet bedömer ansökningar om fusioner för institut bör den utbyta relevant information om fusionsansökan med relevanta tillsynsmyndigheter för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism i de fusionerande instituten och för det nya institut som inrättats genom fusionen. Omfattningen av denna samverkan avgörs av den finansiella och rättsliga strukturen i den konsolideringsform som blir resultatet, såsom förklaras nedan.

Vid fusion genom förvärv ska den finansiella tillsynsmyndighet som ansvarar för att bedöma ansökan om fusion gå till väga på följande sätt:

• a. Om fusionen ger upphov till ett föreslaget förvärv eller en ökning av kvalificerade innehav bör den finansiella tillsynsmyndigheten utbyta relevant information för bedömningen med den relevanta tillsynsmyndigheten för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism, och i förekommande fall med finansunderrättelseenheten, i enlighet med avsnitt 6.2.
• b. Om integreringen av det förvärvade institutet påverkar omfattningen av förvärvarens licens bör den finansiella tillsynsmyndigheten utbyta relevant information för bedömningen av ansökan om att utvidga förvärvarens auktorisation med den relevanta tillsynsmyndigheten för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism i enlighet med avsnitt 6.1.

Vid fusion genom bildande av ett nytt institut bör den finansiella tillsynsmyndighet som ansvarar för att bedöma det nya institutets licensansökan utbyta information med den relevanta tillsynsmyndigheten för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism i enlighet med avsnitt 6.1.

Tillsynsmyndigheter för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism

Om tillsynsmyndigheterna för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism får en anmälan om en fusion från de finansiella tillsynsmyndigheterna bör de förse den aktuella finansiella tillsynsmyndigheten med all relevant information om de institut som deltar i fusionen, särskilt om den finansiella tillsynsmyndigheten ändrar sig till följd av fusionen. Särskilt bör tillsynsmyndigheten för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism, efter att ha mottagit en sådan underrättelse, underrätta den finansiella tillsynsmyndigheten om allvarliga överträdelser av tillämplig lagstiftning om bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism eller om materiella svagheter i de fusionerande institutens regelverk för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism eller om huruvida de har vidtagit några tillsynsåtgärder eller infört sanktioner mot de fusionerande instituten.