7.2 Ocena połączenia przedsiębiorstw

W przypadku gdy organ nadzoru ostrożnościowego ocenia wniosek o połączenie instytucji, powinien wymienić się istotnymi informacjami dotyczącymi takiego wniosku z odpowiednimi organami nadzoru AML/CFT nad instytucjami podlegającymi połączeniu i nową instytucją powstałą wskutek połączenia. Zakres tej interakcji zależy od struktury finansowej i prawnej powstałej w następstwie takiej konsolidacji zgodnie z poniższym wyjaśnieniem.

W przypadku połączenia przez przejęcie organ nadzoru ostrożnościowego, który odpowiada za ocenę wniosku o połączenie, powinien postępować w następujący sposób:

• a) jeżeli połączenie prowadzi do planowanego nabycia lub zwiększenia znacznych pakietów akcji, organ nadzoru ostrożnościowego powinien wymienić się istotnymi informacjami na potrzeby oceny z odpowiednim organem nadzoru AML/CFT, a w stosownych przypadkach z jednostką analityki finansowej zgodnie z sekcją 6.2; oraz
• b) jeżeli integracja nabytej instytucji wpływa na zakres zezwolenia nabywcy, organ nadzoru ostrożnościowego powinien wymienić się istotnymi informacjami na potrzeby oceny wniosku o rozszerzenie zezwolenia nabywcy z odpowiednim organem nadzoru AML/CFT zgodnie z sekcją 6.1.

W przypadku połączenia przez utworzenie nowej instytucji organ nadzoru ostrożnościowego odpowiedzialny za ocenę wniosku o udzielenie zezwolenia nowej instytucji powinien wymienić się informacjami z odpowiednim organem nadzoru AML/CFT zgodnie z sekcją 6.1.

Organy nadzoru AML/CFT

Jeżeli organy nadzoru AML/CFT otrzymują od organów nadzoru ostrożnościowego powiadomienie o połączeniu, powinny przekazać odpowiedniemu organowi nadzoru ostrożnościowego wszystkie istotne informacje dotyczące instytucji uczestniczących w połączeniu, w szczególności jeżeli wskutek połączenia dochodzi do zmiany organu nadzoru ostrożnościowego. W szczególności po otrzymaniu takiego powiadomienia organ nadzoru AML/CFT powinien powiadomić organ nadzoru ostrożnościowego o poważnych naruszeniach obowiązujących przepisów dotyczących przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu lub istotnych niedociągnięciach w systemach AML/CFT w łączących się instytucjach, jak również o tym, czy organ zastosował środki nadzoru lub nałożył sankcje na łączące się instytucje.