7.2 Evaluarea fuziunilor

Atunci când o autoritate de supraveghere prudențială evaluează cererile de fuziune pentru instituții, aceasta trebuie să facă schimb de informații relevante referitoare la cererea de fuziune cu autoritățile relevante de supraveghere a combaterii spălării banilor și finanțării terorismului ale instituțiilor care fuzionează și ale noii instituții create prin fuziune. Amploarea acestei interacțiuni este determinată de structura financiară și juridică a formei de consolidare rezultate, astfel cum se explică mai jos.

În cazul unei fuziuni prin absorbție, autoritatea de supraveghere prudențială responsabilă de evaluarea cererii de fuziune trebuie să procedeze după cum urmează:

• a. în cazul în care fuziunea duce la un proiect de achiziție sau de majorare a participațiilor calificate, autoritatea de supraveghere prudențială trebuie să facă schimb de informații relevante pentru evaluare cu autoritatea relevantă de supraveghere a combaterii spălării banilor și finanțării terorismului și, după caz, cu unitatea de informații financiare, astfel cum se prevede în secțiunea 6.2 și
• b. în cazul în care integrarea instituției achiziționate are un impact asupra domeniului de aplicare a licenței cumpărătorului, autoritatea de supraveghere prudențială trebuie să fac ă schimb de informații relevante pentru evaluarea cererii de extindere a autorizației achizitorului cu autoritatea relevantă de supraveghere în materie de combatere a spălării banilor și finanțării terorismului, după cum se prevede în secțiunea 6.1.

În cazul unei fuziuni prin constituirea unei noi instituții, autoritatea de supraveghere prudențială responsabilă de evaluarea cererii de autorizare a noii instituții trebuie să facă schimb de informații cu autoritatea relevantă de supraveghere în materie de combatere a spălării banilor și finanțării terorismului, după cum se prevede în secțiunea 6.1.

Autoritățile de supraveghere a combaterii spălării banilor și finanțării terorismului

În cazul în care autoritățile de supraveghere a combaterii spălării banilor și finanțării terorismului primesc o notificare de fuziune din partea autorităților de supraveghere prudențială, acestea trebuie să furnizeze autorității de supraveghere prudențială relevante toate informațiile relevante cu privire la instituțiile implicate în fuziune, în special în cazul în care autoritatea de supraveghere prudențială se schimbă ca urmare a fuziunii. În special, la primirea unei astfel de notificări, autoritatea de supraveghere a combaterii spălării banilor și finanțării terorismului trebuie să notifice autorității de supraveghere prudențială încălcări grave ale legislației aplicabile în materie de combatere a spălării banilor și finanțării terorismului sau deficiențe semnificative în cadrul de combatere a spălării banilor și finanțării terorismului al instituțiilor care fuzionează sau dacă a luat măsuri de supraveghere sau a impus sancțiuni asupra instituțiilor care fuzionează.