7.2 Cumaisc a mheasúnú

Nuair a bheidh measúnú á dhéanamh ag maoirseoir stuamachta ar iarratais chumaisc d’institiúidí, ba cheart dó/di faisnéis ábhartha a bhaineann leis an iarratas ar chumasc a mhalartú le maoirseoirí ábhartha AML/CFT na n-institiúidí cumaisc agus leis an institiúid nua arna cruthú ag an gcumasc. Is é struchtúr airgeadais agus dlíthiúil na foirme comhdhlúthaithe a éascaíonn as an gcumasc sin atá mar bhonn le méid an hidirghníomhaíochta mar a mhínítear thíos.

I gcás cumaisc trí éadáil, ba cheart don mhaoirseoir stuamachta atá freagrach as measúnú a dhéanamh ar an iarratas ar chumasc leanúint ar aghaidh mar seo a leanas:

• a. I gcás ina mbeidh éadáil bheartaithe nó méadú beartaithe ar shealúchais cháilitheacha mar thoradh ar an gcumasc, ba cheart don mhaoirseoir stuamachta faisnéis ábhartha don mheasúnú a mhalartú leis an maoirseoir AML/CFT ábhartha, agus, i gcás inarb iomchuí, leis an aonad um fhaisnéis airgeadais, mar a fhoráiltear in alt 6.2; agus
• b. I gcás ina mbeidh tionchar ag comhtháthú na hinstitiúide faighte ar raon feidhme cheadúnas an fhaighteora, ba cheart don mhaoirseoir stuamachta faisnéis ábhartha a mhalartú chun measúnú a dhéanamh ar an iarratas chun síneadh a chur le húdarú an fhaighteora leis an maoirseoir AML/CFT ábhartha mar a fhoráiltear i roinn 6.1.

I gcás cumaisc trí institiúid nua a bhunú, ba cheart don mhaoirseoir stuamachta atá freagrach as measúnú a dhéanamh ar iarratas ceadúnaithe na hinstitiúide nua faisnéis a mhalartú leis an maoirseoir AML/CFT ábhartha mar a fhoráiltear i roinn 6.1.

Maoirseoirí AML/CFT

I gcás ina bhfaigheann maoirseoirí AML/CFT fógra maidir le cumasc ó na maoirseoirí stuamachta, ba cheart dóibh an fhaisnéis ábhartha uile a chur ar fáil don mhaoirseoir stuamachta ábhartha maidir leis na hinstitiúidí a bhfuil baint acu leis an gcumasc, go háirithe sa chás go n-athraíonn an maoirseoir stuamachta mar thoradh ar an gcumasc. Go háirithe, tar éis dó fógra den sórt sin a fháil, ba cheart don mhaoirseoir AML/CFT fógra a thabhairt don mhaoirseoir stuamachta faoi sháruithe tromchúiseacha ar na dlíthe AML/CFT is infheidhme nó faoi laigí ábhartha i gcreat AML/CFT na n-institiúidí cumaisc nó maidir le cé acu an bhfuil nó nach bhfuil aon bhearta maoirseachta curtha i gcrích acu nó an bhfuil aon smachtbhannaí forchurtha acu ar na hinstitiúidí cumaisc.