7.2 Ocena združitev

Pri ocenjevanju vlog za združitev za institucije bi si moral bonitetni nadzornik pomembne informacije, povezane z v logo za združitev, izmenjati z zadevnimi nadzorniki za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma institucije, ki se združuje, in nove institucije, nastale z združitvijo. Obseg te komunikacije določata finančna in pravna struktura nastale konsolid acije, kot je pojasnjeno v nadaljevanju.

V primeru združitve s pridobitvijo bi moral bonitetni nadzornik, odgovoren za oceno vloge za združitev, ravnati tako:

• a. če združitev vodi v nameravano pridobitev ali povečanje kvalificiranih deležev, bi si moral bonitetni nadzornik informacije, pomembne za oceno, izmenjati z nadzornikom za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma in, kadar je to ustrezno, s finančnoobveščevalno enoto, kot je določeno v oddelku 6.2;
• b. če vključitev pridobljene institucije vpliva na obseg licence pridobitelja, bi si moral bonitetni nadzornik izmenjati informacije, pomembne za oceno vloge, da se pri zadevnem nadzorniku za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma podaljša dovoljenje pridobitelja, kot je določeno v o ddelku 6.1.

V primeru združitve, pri kateri nastane nova institucija, bi si moral bonitetni nadzornik, odgovoren za oceno vloge za izdajo licence novi instituciji, informacije izmenjati z zadevnim nadzornikom za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma, kot je določeno v oddelku 6.1.

Nadzorniki za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma

Nadzorniki za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma bi morali ob prejemu uradnega obvestila o združitvi od bonitetnih nadzornikov zadevnemu bonitetnemu nadzorniku zagotoviti vse pomembne informacije v zvezi z institucijo, vključeno v združite v, zlasti v primerih, ko se zaradi združitve bonitetni nadzornik spremeni. Zlasti bi moral nadzornik za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma po prejemu takšnega uradnega obvestila bonitetnega nadzornika uradno obvestiti o hudih kršitvah veljavnih zakonov o preprečevanju pranja denarja/financiranja terorizma ali bistvenih pomanjkljivostih v okviru institucij, ki se združujejo, za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma oziroma o tem, ali so za institucije, ki se združujejo, sprejeli nadzorne ukrepe ali jim naložili sankcije.