7.2 Sulautumien arviointi

Kun vakavaraisuusvalvoja arvioi laitosten sulautumishakemuksia, sen olisi vaihdettava sulautumishakemukseen liittyviä asiaankuuluvia tietoja sulautuvien laitosten ja sulautumisella luodun uuden laitoksen asianomaisten rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvojien kanssa. Tämän vuorovaikutuksen laajuus määräytyy tuloksena olevan konsolidointimuodon taloudellisen ja oikeudellisen rakenteen mukaan, kuten jäljempänä selitetään.

Kun kyseessä on absorptiosulautuminen, sulautumishakemuksen arvioinnista vastaavan vakavaraisuusvalvojan olisi meneteltävä seuraavasti:

• a. Jos sulautuminen johtaa ehdotettuun määräosuuksien hankintaan tai lisäämiseen, vakavaraisuusvalvojan olisi vaihdettava arvioinnin kannalta merkityksellisiä tietoja asianomaisen rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvojan ja tarvittaessa rahanpesun selvittelykeskuksen kanssa 6.2 jakson mukaisesti; ja
• b. Jos hankitun laitoksen yhdistäminen vaikuttaa hankkijan toimiluvan laajuuteen, vakavaraisuusvalvojan olisi vaihdettava asiaankuuluvan rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvojan kanssa asiaankuuluvat tiedot hankkijan toimiluvan laajentamista koskevan hakemuksen arvioimiseksi 6.1 jakson mukaisesti.

Kun sulautuminen tapahtuu perustamalla uusi laitos, uuden laitoksen toimilupahakemuksen arvioinnista vastaavan vakavaraisuusvalvojan olisi vaihdettava tietoja rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen asianomaisen valvojan kanssa 6.1 jakson mukaisesti.

Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvojat

Jos rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvojat saavat vakavaraisuusvalvojilta ilmoituksen sulautumisesta, niiden olisi toimitettava asianomaiselle vakavaraisuusvalvojalle kaikki asiaankuuluvat tiedot sulautumiseen osallistuvista laitoksista, erityisesti jos vakavaraisuusvalvoja vaihtuu sulautumisen seurauksena. Tällaisen ilmoituksen saatuaan rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvojan olisi erityisesti ilmoitettava vakavaraisuusvalvojalle sovellettavien rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämistä koskevien lakien vakavista rikkomisista tai olennaisista puutteista sulautuvien laitosten rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvontakehyksessä tai siitä, ovatko ne toteuttaneet valvontatoimenpiteitä tai määränneet seuraamuksia sulautuville laitoksille.