7.2 Beoordeling van fusies

Wanneer een prudentiële toezichthouder aanvragen voor de fusie van instellingen beoordeelt, dient hij relevante informatie met betrekking tot de fusieaanvraag uit te wisselen met de desbetreffende AML/CFT-toezichthouders van de fuserende instellingen en van de nieuwe instelling die door de fusie tot stand wordt gebracht. De mate van deze interactie is afhankelijk van de financiële en juridische structuur van de consolidatievorm die uit de fusie voortvloeit, zoals hieronder wordt toegelicht.

In het geval van een fusie door overname dient de prudentiële toezichthouder die verantwoordelijk is voor de beoordeling van de fusie, als volgt te werk te gaan:

• a. Indien de fusie aanleiding geeft tot een voorgenomen verwerving of vergroting van gekwalificeerde deelnemingen, dient de prudentiële toezichthouder informatie die relevant is voor de beoordeling, uit te wisselen met de desbetreffende AML/CFT-toezichthouder en waar passend met de financiële-inlichtingeneenheid, zoals bepaald in paragraaf 6.2.
• b. Indien de integratie van de overgenomen instelling gevolgen heeft voor de omvang van de vergunning van de overnemende instelling, dient de prudentiële toezichthouder informatie die relevant is voor de beoordeling van de aanvraag tot uitbreiding van de vergunning van de overnemende instelling, uit te wisselen met de desbetreffende AML/CFT-toezichthouder, zoals bepaald in paragraaf 6.1.

In het geval van een fusie door de vorming van een nieuwe instelling dient de prudentiële toezichthouder die verantwoordelijk is voor het beoordelen van de vergunningaanvraag van de nieuwe instelling, informatie uit te wisselen met de desbetreffende AML/CFT-toezichthouder, zoals bepaald in paragraaf 6.1.

AML/CFT-toezichthouders

Wanneer AML/CFT-toezichthouders een kennisgeving van een fusie ontvangen van de prudentiële toezichthouders, dienen zij de desbetreffende prudentiële toezichthouder alle relevante informatie te verstrekken met betrekking tot de instellingen die bij de fusie zijn betrokken, met name wanneer de instellingen een andere prudentiële toezichthouder krijgen als gevolg van de fusie. De AML/CFT-toezichthouder dient de prudentiële toezichthouder na ontvangst van een dergelijke kennisgeving met name op de hoogte te stellen van ernstige inbreuken op de toepasselijke AML/CFT-wetgeving of wezenlijke zwakke punten in het AML/CFT-kader van de fuserende instellingen, en of hij toezichtmaatregelen heeft getroffen ten aanzien van de fuserende instellingen of deze instellingen sancties heeft opgelegd.