7.2 Susijungimų vertinimas

Vertindama prašymus dėl įstaigų susijungimo, prudencinės priežiūros institucija turėtų keistis svarbia informacija apie prašymą dėl susijungimo su atitinkamomis susijungiančių įstaigų ir naujos įstaigos, įsteigiamos susijungimo būdu, už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakingomis priežiūros institucijomis. Šios sąveikos mastai priklauso nuo finansinės ir teisinės konsoliduoto subjekto struktūros, kaip išaiškinta toliau.

Susijungimo įsigyjant atveju prudencinės priežiūros institucija, atsakinga vertinti prašymą dėl susijungimo, turėtų atlikti šiuos veiksmus:

• a. tuo atveju, jei susijungimo rezultatas yra siūlomas kvalifikuotosios akcijų paketo dalies įsigijimas ar didinimas, prudencinės priežiūros institucija turėtų keistis vertinimui svarbia informacija su atitinkama už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakinga priežiūros institucija, ir, kai reikia, su finansinės žvalgybos padaliniu, kaip numatyta 6.2 punkte;
• b. tuo atveju, jei įsigytos įstaigos integravimas turi įtakos pirkėjo licencijos taikymo sričiai, prudencinės priežiūros institucija turėtų keistis informacija, svarbia prašymo pratęsti pirkėjo veiklos leidimą vertinimui atlikti, su atitinkama už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakinga priežiūros institucija, kaip numatyta 6.1 punkte.

Susijungimo sukuriant naują įstaigą atveju prudencinės priežiūros institucija, atsakinga vertinti prašymą išduoti naujos įstaigos licenciją, turėtų keistis informacija su atitinkama už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakinga priežiūros institucija, kaip numatyta 6.1 punkte.

Už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakingos priežiūros institucijos

Gavusios prudencinės priežiūros institucijų pranešimą apie susijungimą, už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakingos priežiūros institucijos turėtų pateikti prudencinės priežiūros institucijai visą svarbią informaciją apie įstaigas, dalyvaujančias susijungime, ypač, jei dėl susijungimo keičiasi prudencinės priežiūros institucija. Pirmiausia, gavusi tokį pranešimą, už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakinga priežiūros institucija turėtų informuoti prudencinės priežiūros instituciją apie rimtus taikomų kovos su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu įstatymus ar esminius susijungiančių įstaigų trūkumus kovos su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu srityse arba apie tai, ar jos ėmėsi kokių nors priežiūros priemonių ar pritaikė kokias nors sankcijas susijungiančioms įstaigoms.