7.5 Koordinované činnosti dohledu

Orgány obezřetnostního dohledu a orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měly při plánování svých příslušných činností dohledu na místě a na dálku případně zvážit vymezení oblastí společného zájmu.

Pokud jsou vymezeny oblasti společného zájmu, měly by orgány obezřetnostního dohledu a orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu zvážit nejvhodnější formu spolupráce pro zavedení koordinovaných činností dohledu v souladu se svými příslušnými pravomocemi a povinnostmi v oblasti dohledu, což mimo jiné zahrnuje:

• a. vzájemnou účast na setkáních se zástupci institucí;
• b. vzájemnou účast na tematických přezkumech; a
• c. vzájemnou účast na přezkumech na dálku nebo kontrolách na místě.

Pokud se zřizuje koordinovaná činnost dohledu, měly by se orgány obezřetnostního dohledu a orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu dohodnout na způsobech spolupráce, která jako minimum zahrne:

• a. povahu a druh opatření, která mají být přijata každým příslušným orgánem dohledu;
• b. načasování práce, která má být provedena, a plánované přidělení zdrojů v oblasti dohledu;
• c. způsoby výměny informací, včetně sdílení informací shromážděných během koordinované činnosti, a zjištění vyplývající z této činnosti;
• d. postup pro řešení zjištění vyplývajících z koordinované činnosti a řešení možných porušení;
• e. případné možnosti koordinovaných následných opatření.