7.5 Koordinerede tilsynsaktiviteter

Tilsynsmyndigheder og AML/CFT-tilsynsmyndigheder bør overveje at identificere områder af fælles interesse, hvor det er relevant, når de planlægger deres respektive tilsynsaktiviteter på stedet og eksternt.

Hvis der identificeres områder af fælles interesse, bør tilsynsmyndigheder og AML/CFT-tilsynsmyndigheder overveje den mest hensigtsmæssige form for samarbejde med henblik på at etablere koordinerede tilsynsaktiviteter i overensstemmelse med deres respektive kompetencer og tilsynsopgaver, herunder, men ikke begrænset til:

• a. begge myndigheders deltagelse i møder med repræsentanter for institutterne
• b. begge myndigheders deltagelse i tematiske gennemgange
• c. begge myndigheders deltagelse i eksterne gennemgange eller inspektioner på stedet.

Når der etableres en koordineret tilsynsaktivitet, bør tilsynsmyndigheder og AML/CFT-tilsynsmyndigheder nå til enighed om de nærmere bestemmelser for samarbejdet, herunder som minimum:

• a. arten og typen af de foranstaltninger, der skal træffes af den enkelte tilsynsmyndighed
• b. tidsplanen for det arbejde, der skal udføres, og den planlagte tildeling af tilsynsressourcer
• c. retningslinjerne for udveksling af oplysninger, herunder udveksling af oplysninger indsamlet under den koordinerede aktivitet, og resultaterne af aktiviteten
• d. processen for håndtering af resultaterne af den koordinerede aktivitet og potentielle overtrædelser
• e. eventuelle muligheder for koordineret opfølgning.