7.5 Koordinoidut valvontatoimet

Vakavaraisuusvalvojien ja rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvojien olisi tarvittaessa harkittava yhteisen edun mukaisten alojen määrittämistä suunnitellessaan paikan päällä ja muualla toteutettavia valvontatoimiaan.

Jos yhteistä etua koskevia aloja tunnistetaan, vakavaraisuusvalvojien ja rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvojien olisi harkittava sopivinta yhteistyömuotoa koordinoitujen valvontatoimien toteuttamiseksi toimivaltansa ja valvontavastuidensa mukaisesti, mukaan lukien muun muassa seuraavat:

• a. vastavuoroinen osallistuminen laitosten edustajien kanssa pidettäviin kokouksiin;
• b. vastavuoroinen osallistuminen aihekohtaisiin tarkasteluihin; ja
• c. vastavuoroinen osallistuminen paikalla tehtäviin tarkastuksiin tai muualla tehtäviin tarkistuksiin.

Jos perustetaan koordinoitua valvontatoimintaa, vakavaraisuusvalvojien sekä rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvojien olisi sovittava yhteistyön yksityiskohtaisista säännöistä, mukaan lukien vähintään seuraavat:

• a. kunkin valvontaviranomaisen toteuttamien toimien luonne ja tyyppi;
• b. tehtävän työn ajoitus ja valvontaresurssien suunniteltu kohdentaminen;
• c. yksityiskohtaiset säännöt tietojenvaihdosta, mukaan lukien koordinoidun toimen aikana kerättyjen tietojen jakaminen, ja toiminnasta saadut tulokset;
• d. koordinoitua toimintaa koskevien havaintojen ja mahdollisten rikkomisten käsittelyprosessi;
• e. mahdolliset koordinoidut jatkotoimet.