7.5 Koordinált felügyeleti tevékenységek

A prudenciális felügyeleti hatóságok és a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságok a helyszínen és a helyszínen kívüli felügyeleti tevékenységeik tervezése során számba veszik a kölcsönös érdeklődésre számot tartó területeket.

Kölcsönös érdeklődésre számot tartó területek azonosítása esetén a prudenciális felügyeleti hatóságok és a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságok megállapítják az együttműködés legmegfelelőbb formáját a koordinált felügyeleti tevékenységek kialakításához, a saját kompetenciáik és felügyeleti feladataik szerint, többek között az alábbiakat:

• a. az intézmények képviselőivel tartott megbeszéléseken való kölcsönös részvétel;
• b. a témavizsgálatokban való kölcsönös részvétel; és
• c. a helyszínen és a helyszínen kívüli ellenőrzésekben való kölcsönös részvétel.

Koordinált felügyeleti tevékenység esetén a prudenciális felügyeleti hatóságok és a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságok megállapodnak az együttműködés módjában, többek között legalább az alábbiakban:

• a. az egyes felügyeleti hatóságok által végrehajtandó intézkedések jellege és típusa;
• b. az elvégzendő munka időzítése és a felügyeleti erőforrások tervezett kiosztása;
• c. az információcsere módozatai, beleértve a koordinált tevékenység során gyűjtött információk megosztását, valamint a tevékenység eredményeképpen tett megállapításokat;
• d. a koordinált tevékenység és a potenciális szabálytalanságok alapján tett megállapítások kezelésének folyamata;
• e. az esetleges koordinált utóvizsgálat lehetőségei.