7.5 Samordnad tillsynsverksamhet

Finansiella tillsynsmyndigheter och tillsynsmyndigheter för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör överväga att vid behov identifiera områden av ömsesidigt intresse när de planerar sin respektive tillsynsverksamhet, oavsett om det genomförs platsbesök eller inte.

Om områden av ömsesidigt intresse identifieras bör finansiella tillsynsmyndigheter och tillsynsmyndigheter för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism överväga den lämpligaste formen av samarbete för att inrätta en samordnad tillsynsverksamhet, i enlighet med sina respektive befogenheter och tillsynsansvar, inbegripet men inte begränsat till följande:

• a. Ömsesidigt deltagande i möten med företrädare för instituten.
• b. Ömsesidigt deltagande i tematiska översyner.
• c. Ömsesidigt deltagande i granskningar, oavsett om det genomförs platsbesök eller inte.

Om en samordnad tillsynsverksamhet inrättas bör de finansiella tillsynsmyndigheterna och tillsynsmyndigheterna för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism komma överens om formerna för samarbetet, bland annat följande:

• a. Arten och typen av åtgärder som ska vidtas av respektive tillsynsmyndighet.
• b. Tidsplanen för det arbete som ska utföras och den planerade tilldelningen av tillsynsresurser.
• c. Formerna för informationsutbyte, inbegripet utbyte av information som samlats in under den samordnade verksamheten, och resultaten av verksamheten.
• d. Processen för hantering av resultat från den samordnade verksamheten och potentiella överträdelser.
• e. Alternativ för samordnad uppföljning, om sådan finns.