7.5 Gecoördineerde toezichtactiviteiten

Prudentiële toezichthouders en AML/CFT-toezichthouders dienen bij het plannen van hun respectieve toezichtactiviteiten ter plaatse en op afstand te overwegen om, waar passend, gebieden van gemeenschappelijk belang vast te stellen.

Wanneer gebieden van gemeenschappelijk belang worden vastgesteld, dienen prudentiële toezichthouders en AML/CFT-toezichthouders in overweging te nemen wat de meest passende vorm van samenwerking is voor het opzetten van gecoördineerde toezichtactiviteiten, in overeenstemming met hun respectieve bevoegdheden en toezichtverantwoordelijkheden, waaronder, zonder daartoe te zijn beperkt:

• a. bijwonen van elkaars bijeenkomsten met vertegenwoordigers van instellingen;
• b. deelname aan elkaars thematische toetsingen; en
• c. deelname aan elkaars toetsingen op afstand of inspecties ter plaatse.

Wanneer een gecoördineerde toezichtactiviteit wordt opgezet, komen prudentiële toezichthouders en AML/CFT-toezichthouders overeen op welke wijze de samenwerking vorm wordt gegeven. Dit omvat minimaal afspraken over:

• a. de aard en het type van de actie die elke toezichthouder zal ondernemen;
• b. de tijdsplanning van de te verrichten werkzaamheden en de geplande toewijzing van middelen voor het toezicht;
• c. de wijzen van informatie-uitwisseling, met inbegrip van het delen van informatie die is verzameld tijdens de gecoördineerde activiteit, en de bevindingen van de activiteit;
• d. hoe zal worden omgegaan met bevindingen van de gecoördineerde activiteit en mogelijke inbreuken;
• e. de opties voor een eventuele gecoördineerde opvolging.