7.5 Activități de supraveghere coordonate

Autoritățile de supraveghere prudențială și autoritățile de supraveghere a combaterii spălării banilor și finanțării terorismului trebuie să ia în considerare identificarea domeniilor de interes comun , după caz, atunci când își planifică activitățile de supraveghere on- sit e și off- site .

În cazul în care sunt identificate domenii de interes comun , autoritățile de supraveghere prudențială și autoritățile de supraveghere a combaterii spălării banilor și finanțării terorismului trebuie să ia în considerare cea mai adecvată formă de cooperare pentru instituirea unor activități de supraveghere coordonate, în conformitate cu competențele și responsabilitățile de supraveghere respective ale acestora, inclusiv, dar fără a se limita la:

• a. participarea reciprocă la reuniuni cu reprezentanții instituțiilor;
• b. participarea reciprocă la evaluările tematice și
• c. participarea reciprocă la examinări off- site sau la inspecții la fața locului.

În cazul în care se instituie o activitate coordonată de supraveghere, autoritățile de supraveghere prudențială și autoritățile de supraveghere a combaterii spălării banilor și finanțării terorismului trebuie să convină asupra modalităților de cooperare, inclusiv cel puțin cu privire la :

• a. natura și tipul acțiunii care trebuie întreprinsă de fiecare autoritate de supraveghere în cauză;
• b. calendarul activităților care urmează să fie întreprinse și alocarea planificată a resurselor de supraveghere;
• c. modalitățile de schimb de informații, inclusiv schimbul de informații colectate în ti mpul activității coordonate, precum și constatările rezultate în urma activității;
• d. procesul de tratare a constatărilor rezultate în urma activității coordonate și a încălcărilor potențiale;
• e. opțiunile pentru o monitorizare coordonată, dacă există.