7.5 Usklajene nadzorne dejavnosti

Bonitetni nadzorniki in nadzorniki za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma bi morali pri načrtovanju zadevnih nadzornih dejavnosti na kraju samem in na daljavo razmisliti o določitvi področij skupnega interesa, kadar je to ustrezno.

Po določitvi področij skupnega interesa bi morali bonitetni nadzorniki in nadzorniki za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma razmisliti o najustreznejši obliki sodelovanja za vzpostavitev usklajenih nadzornih dejavnosti v skladu s svojimi zadevnimi pristojnostmi in nadzornimi odgovornostmi, kar med drugim vključuje:

• a. vzajemno udeležbo na sestankih s predstavniki institucije;
• b. vzajemno sodelovanje pri tematskih pregledih in
• c. vzajemno sodelovanje pri pregledih na daljavo ali na kraju samem.

Med vzpostavljanjem usklajene nadzorne dejavnosti bi se morali bonitetni nadzorniki in nadzorniki za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma dogovoriti o načinih sodelovanja, kar bi moralo vključevati vsaj:

• a. naravo in vrsto ukrepa, ki ga mora sprejeti vsak zadevni nadzornik;
• b. časovnico dela, ki ga je treba opraviti, in načrtovano razporeditev nadzornih sredstev;
• c. načine za izmenjavo informacij, vključno z izmenjavo informacij, zbranih med usklajeno dejavnostjo, in ugotovitev, pridobljenih na podlagi dejavnosti;
• d. postopek za obravnavanje ugotovitev usklajene dejavnosti in morebitnih kršitev;
• e. možnosti za nadaljnje usklajene ukrepe, če obstajajo.