7.5 Συντονισμένες εποπτικές δραστηριότητες

Οι αρχές προληπτικής εποπτείας και οι εποπτικές αρχές για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες / της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας πρέπει να εξετάζουν τον εντοπισμό τομέων αμοιβαίου ενδιαφέροντος, όταν είναι ενδεδειγμένο, κατά τον σχεδιασμό των αντίστοιχων επιτόπιων και εξ αποστάσεως εποπτικών δραστηριοτήτων τους.

Όταν εντοπίζονται τομείς αμοιβαίου ενδιαφέροντος, οι αρχές προληπτικής εποπτείας και οι εποπτικές αρχές για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες / της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας πρέπει να εξετάζουν την καταλληλότερη μορφή συνεργασίας για τη δημιουργία συντονισμένων εποπτικών δραστηριοτήτων, σύμφωνα με τις αντίστοιχες αρμοδιότητές τους και τις εποπτικές ευθύνες τους, όπου περιλαμβάνονται, μεταξύ άλλων, τα εξής:

• α. η αμοιβαία συμμετοχή σε συνεδριάσεις με εκπροσώπους των ιδρυμάτων·
• β. η αμοιβαία συμμετοχή σε θεματικούς ελέγχους·
• γ. η αμοιβαία συμμετοχή σε εξ αποστάσεως ελέγχους ή σε επιτόπιες επιθεωρήσεις.

Όταν δημιουργείται συντονισμένη εποπτική δραστηριότητα, οι αρχές προληπτικής εποπτείας και οι εποπτικές αρχές για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες / της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας πρέπει να συμφωνούν σχετικά με τους τρόπους συνεργασίας, όπου περιλαμβάνονται, μεταξύ άλλων, τουλάχιστον:

• α. η φύση και το είδος των ενεργειών που πρέπει να αναληφθούν από κάθε αντίστοιχη εποπτική αρχή·
• β. το χρονοδιάγραμμα των εργασιών που πρέπει να αναληφθούν και η προβλεπόμενη κατανομή των εποπτικών πόρων·
• γ. οι λεπτομέρειες για την ανταλλαγή πληροφοριών, συμπεριλαμβανομένης της ανταλλαγής πληροφοριών που συλλέγονται κατά τη διάρκεια της συντονισμένης δραστηριότητας, καθώς και τα ευρήματα που προκύπτουν ως αποτέλεσμα της δραστηριότητας·
• δ. η διαδικασία χειρισμού των ευρημάτων από τη συντονισμένη δραστηριότητα και των πιθανών παραβάσεων·
• ε. οι επιλογές για συντονισμένη παρακολούθηση προόδου, εάν υπάρχει·