7.5 Skoordynowane działania nadzorcze

Organy nadzoru ostrożnościowego i organy nadzoru AML/CFT powinny w stosownych przypadkach rozważyć określenie obszarów wspólnego zainteresowania, planując odpowiednie działania nadzorcze wykonywane na miejscu i zdalnie.

Po określeniu obszarów wspólnego zainteresowania organy nadzoru ostrożnościowego i organy nadzoru AML/CFT powinny rozważyć najodpowiedniejszą formę współpracy w celu zorganizowania skoordynowanych działań nadzorczych, zgodnie z ich odpowiednimi kompetencjami i obowiązkami nadzorczymi, w tym między innymi:

• a) wspólne uczestnictwo w spotkaniach z przedstawicielami instytucji;
• b) wspólne prowadzenie przeglądów tematycznych; oraz
• c) wspólne uczestnictwo w przeglądach zdalnych lub kontrolach na miejscu.

W przypadku zorganizowania skoordynowanych działań nadzorczych organy nadzoru ostrożnościowego i organy nadzoru AML/CFT powinny uzgodnić tryb współpracy, w tym co najmniej:

• a) charakter i rodzaj działań podejmowanych przez każdy z organów nadzoru;
• b) czas na podjęcie działań i planowany przydział zasobów nadzorczych;
• c) tryb wymiany informacji, w tym udostępniania informacji zgromadzonych w toku skoordynowanych działań, a także ustaleń poczynionych w wyniku tych działań;
• d) procedurę postępowania z ustaleniami poczynionymi w toku skoordynowanych działań i potencjalnymi naruszeniami;
• e) opcje skoordynowanych działań następczych, jeżeli są konieczne.