7.5 Koordinētas uzraudzības darbības

Prudenciālās uzraudzības iestādēm un NILL/TFN uzraudzības iestādēm ir jāapsver savstarpējās intereses jomu identificēšana (ja tas ir piemērojams), plānojot savas attiecīgās uzraudzības darbības objektā un ārpus tā.

Kad savstarpējo interešu jomas ir identificētas, prudenciālās uzraudzības iestādēm un nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas / teroristu finansēšanas novēršanas uzraudzības iestādēm ir jāapsver vispiemērotākā sadarbības forma koordinētu uzraudzības darbību noteikšanai saskaņā ar to attiecīgajām kompetencēm un uzraudzības pienākumiem, tostarp (bet ne tikai):

• a. sanāksmju savstarpēja apmeklēšana ar iestādes pārstāvjiem;
• b. savstarpēja dalība tematiskos pārskatos;
• c. savstarpēja dalība pārskatos ārpus objekta vai apskates objektā.

Ja tiek noteikta koordinēta uzraudzības darbība, prudenciālās uzraudzības iestādēm un NILL/TFN uzraudzības iestādēm ir jāvienojas par sadarbības modalitātēm, iekļaujot vismaz:

• a. katra attiecīgās uzraudzības iestādes veiktās darbības raksturs un tips;
• b. veicamā darba laika intervāls un uzraudzības resursu plānotais piešķīrums;
• c. informācijas apmaiņas modalitātes, iekļaujot koordinētas darbības laikā ievāktās informācijas kopīgošanu un konstatējumus kā darbības rezultātu;
• d. koordinētās darbības un potenciālo pārkāpumu konstatējumu apstrādes process;
• e. opcijas koordinētai pārbaudei, ja tādas ir.